Анализ уязвимости рынка ценных бумаг к процессам легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма
Аннотация
Использование рынка ценных бумаг в целях легализации преступных доходов и финансирование терроризма, относится к числу значимых угроз безопасности национальной и мировой экономики. В статье описаны схемы отмывания денег с помощью инструментов рынка ценных бумаг, проанализированы типологические отчеты ФАТФ и Евразийской группы по борьбе с отмыванием преступных доходов и финансированием терроризма, а также выделены основные уязвимости с точки зрения возможности использования рынка ценных бумаг для ОД/ФТ. Сделан вывод о главенствующей роли риск-ориентированного надзора со стороны Центрального Банка на российском рынке ценных бумаг с целью своевременного противодействия использования его для отмывания преступных доходов и финансирования терроризма.
Об авторах
Е. И. Бричка
Ростовский государственный экономический университет
Россия
Россия
Е. Н. Карпова
Ростовский государственный экономический университет
Россия
Россия
Ю. С. Жаркова
Ростовский государственный экономический университет
Россия
Россия
Список литературы
1. Национальная оценка рисков легализации (отмывания) преступных доходов. 2017-2018 гг // Официальный сайт Росфинмониторинга [Электронный ресурс] Режим доступа: http://www.fedsfm.ru/content/files/documents/2018/публичная%20версия%20нор%20од%203.4.1.рdf
2. Типологический отчет ЕАГ «Отмывание денег через рынок ценных бумаг». Июль 2013 // [Электронный ресурс] Режим доступа: https://eurasiangroup.org/ files/Typologii%20EAG/WGTYP_2013_4_rus_copy0.pdf.
3. Типологический отчет ФАТФ. Отмывание денег и финансирование терроризма в секторе ценных бумаг. Октябрь 2009 г. [Электронный ресурс] Режим доступа: https://eurasiangroup.org/files/typ_2.pdf.
4. Кабанова Н.А., Комиссарова Д.А. Анализ нарушений законодательства в сфере ПОД/ФТ профессиональными участниками рынка ценных бумаг и способов их предупреждения // Transport buissness in Russia. 2018. № 3. С. 3-4.
5. Guidance for a risk-based approach. Securities sector. October 2018. [Электронный ресурс] Режим доступа: http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/recommendations/pdfs/RBA-Securities-Sector.pdf.
Рецензия
Для цитирования:
Бричка Е.И., Карпова Е.Н., Жаркова Ю.С. Анализ уязвимости рынка ценных бумаг к процессам легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма. Ученые записки Российской академии предпринимательства. 2019;18(3):62-69.
For citation:
Brichka E.I., Karpova E.N., Zharkova Yu.S. The analysis of the securities market vulnerability to the processes of legalization (laundering) of criminal incomes and the terrorism financing. Scientific notes of the Russian academy of entrepreneurship. 2019;18(3):62-69. (In Russ.)
Просмотров:
304
Послать статью по эл. почте 
