Использование рынка ценных бумаг в целях легализации преступных доходов и финансирование терроризма, относится к числу значимых угроз безопасности национальной и мировой экономики. В статье описаны схемы отмывания денег с помощью инструментов рынка ценных бумаг, проанализированы типологические отчеты ФАТФ и Евразийской группы по борьбе с отмыванием преступных доходов и финансированием терроризма, а также выделены основные уязвимости с точки зрения возможности использования рынка ценных бумаг для ОД/ФТ. Сделан вывод о главенствующей роли риск-ориентированного надзора со стороны Центрального Банка на российском рынке ценных бумаг с целью своевременного противодействия использования его для отмывания преступных доходов и финансирования терроризма.
The use of the securities market to commit various types of economic crimes, including the legalization of criminal incomes and the terrorism financing, is one of the most significant threats to the security of the national and world economy. The article describes the schemes of money laundering using the securities market tools, analyzes the typological reports of FATF and EAG, highlights the main vulnerabilities in terms of the possibility of using the securities market for ML / FT. The conclusion is made about the dominant role of risk-based supervision by the Central Bank in the Russian securities market in order to timely counteract its use for laundering of criminal incomes and terrorism financing.
The authors declare that there are no conflicts of interest present.