Identification of the corporate entities in the practice of financial monitoring
Abstract
The article discusses the options for the process of identification of the client as a person engaged in financial transactions, methods of identifying beneficial owners, which allows the credit institution to implement measures of due diligence of customers (NPK), in relation to corporate entities, identification and risk management of AML/CFT, as well as the implementation of AML/CFT control system on this basis. Determined that after the establishmentorevaluation of the levelofriskthe dientis the beneficial owner of the credit organization can, ifnecessary, to apply measures for management ofclient risk, aimed at its reduction, implementing its program of risk management of ML/FT.
References
1. Федеральный закон от 07.08.2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
2. Положение Банка России от 2 марта 2012 г. № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
3. Кузнецова Е.И., Гамоненко С.С. Финансовый мониторинг как метод контроля в управлении экономической безопасностью // Вестник Московского университета МВД России. 2015. № 1. С. 185-189.
Review
For citations:
Gamonenko S.S. Identification of the corporate entities in the practice of financial monitoring. Scientific notes of the Russian academy of entrepreneurship. 2019;18(2):110-115. (In Russ.)
Views:
137
Email this article 
